Kıdemli Kayıtlı Seçenekler Müdürü (SROP)

'Kıdemli Kayıtlı Seçenekler Müdürü' (SROP) Nedir?

Üst düzey kayıtlı seçenekler müdürü, opsiyonların maruz kalmasını ve müşterilerin hesaplarındaki işlem aktivitelerini denetleyen bir opsiyon ticaret şirketinin bir memuru veya genel ortağıdır. SROP'ler de Seri 4 sınavını geçmiş olmalı. FINRA, firmaların Haziran 2008'de bir SROP'ye sahip olma Seo hizmeti  ortadan kaldırdı. Ayrıca, firmaların, opsiyonel alım satım faaliyetlerine ilişkin yasal uyumluluğunu denetlemek için Firmaların bir Uygunluk Kayıtlı Seçenekler Sorumlusu (CROP) sahibi olma zorunluluğunu da ortadan kaldırmış oldu. SROP.

'Kıdemli Kayıtlı Seçenekler Müdürü (SROP)' BREAKING '

FINRA, opsiyon ticareti yapan firmanın denetim ve uyumluluk gerekliliklerini yerine getirmeye devam ettiği sürece, birçok çalışanın kayıtlı kıdemli opsiyon müdürünün eski sorumluluklarını yönetebileceğine karar verdi. Bununla birlikte, bir firmanın opsiyonlarını ve güvenlik vadeli işlemlerini denetleyen herkes, bununla birlikte satış ve reklam faaliyetleri de dahil olmak üzere, kayıtlı bir seçenek ve güvenlik futurları müdürü olmalıdır.

Tüm kıdemli kayıtlı seçenekler müdürlerinin geçmek zorunda olduğu sınav - Seri 4 sınavı - kayıtlı bir seçenek sorumlusu olarak görevini yerine getirmek için bir giriş seviyesi seçenek asıl adayının yeterliliğini değerlendirdi.

Sınav, bir firmanın opsiyon personelinin, hesaplarının ve alım satımının denetleyici yönetimine uygulanacak kurallar ve yasal hükümler ile birlikte geçerli olan takas kural ve düzenlemeleri de dahil olmak üzere, kayıtlı bir opsiyon müdürünün kritik işlevlerini yerine getirmek için gerekli bilgi derecesini ölçmüştür. opsiyon sözleşmelerinin ticareti.

Kıdemli Kayıtlı Seçenekler İlkeleri için Kural Değişiklikleri

26 Haziran 2017'de, FINRA, yeni bir kuralı onaylayarak kuralları değiştirdi - SR-FINRA-2017-007 - sınav değişikliklerini gözden geçirmek, genel bilgi sınavı ve uzmanlık bilgisi sınavları oluşturmak ve diğer değişimlerin yanı sıra sürekli eğitim gereksinimlerini değiştirmek için.

Yeni kural, bir FINRA üyesinin yatırım bankacılığına veya menkul kıymetler işine katılan her bir kişinin, teklif edilen Kural 1220'de belirtildiği şekilde, kişinin görev ve sorumluluklarına uygun her bir kayıt kategorisinde bir temsilci veya müdür olarak FINRA'ya kaydolması şartıyla, Önerilen Kural 1230'a göre kayıt. 1210 sayılı Teklif, ayrıca, kuralda aksi belirtilmedikçe, bu Kurumsal Seo   , kayıtlı olduğu kapasiteden başka herhangi bir kayıtlı kapasitede faaliyet gösterme yetkisine sahip olmaması şartıyla.

Önerilen Kural 1210, 1 Ekim 2018'de yürürlüğe girecektir. Her bir üyenin, sadece bir bağlantılı kişi ile bir FINRA üyesi dışında, genel menkul kıymetler müdürleri olarak kayıtlı en az iki memur veya ortakları olması şartıyla, Faaliyetleri kapsamı sınırlı olan bir üye, üye faaliyetlerinin kapsamına karşılık gelen bir ana kategoride kayıtlı iki memura veya ortaklığa sahip Seo uzmanı  . Şartın, FINRA üyesi olmak isteyen bir komisyoncu-satıcı olsaydı, bir üyenin en az iki müdür olması gerekliliğini şart koştu. Kural mevcut üye brokerlere de uygulandı.